500倍交易杠杆隐藏高风险,澳洲ASIC暗示将“封杀”

众所周知,澳大利亚零售外汇及差价合约行业是全球重要的市场之一。作为全球金融行业备受尊崇的监管机构,澳大利亚证券与投资交易委员会(ASIC)亦勠力完善零售行业的监管制度,以保护中小投资者权益。上周,澳大利亚议会通过了财政法修正案,赋予了ASIC更多干预权力。

随着ASIC针对金融衍生品领域的干预权力扩大,澳洲零售外汇及差价合约(CFD)行业未来一段时间势将出现重大变化。
 

500倍交易杠杆隐藏高风险 ASIC暗示“封杀”

据澳大利亚金融评论报(Financial Review)消息,ASIC市场监管高级执行官凯丽莎·阿尔德里奇(Calissa Aldridge)在悉尼的一次会议上表示,ASIC经常看到500:1的交易杠杆,这些交易产品宣称投资2000澳元,就可以交易价值100万澳元的标的。

“从本质上说,这意味着你投资2000澳元就可以交易价值高达100万的标的。对于不成熟的散户投资者而言,这是一个‘荒谬’的风险敞口,这可能导致散户出现重大损失。”阿尔德里奇说道。

Calissa Aldridge

她表示,已经有很多散户损失较大投资资金的案例,此前由于这一领域的权力受限,没有做出相应改变。不过,一旦议会通过有关产品干预法案,这种状况将可能发生改变。

从这名ASIC高级官员的话中,我们大致可以知道其中传递的信息,即ASIC获得产品干预权力后,将加大对“高风险”金融产品的监管力度,交易杠杆恐将被限制。美国、欧盟(包括英国)、日本等主要零售外汇及CFD市场,已先后限制了交易杠杆比例。

对于中小投资者来说,一个可能更重要的关注点是,ASIC将越来越多地关注散户投资者和场外交易衍生品。该监管机构在2018年中报中曾透露,它们对这一领域的状况表示担忧,相信ASIC会对这一领域持续进行审查。

澳洲议会通过产品干预法案

ASIC将评估高杠杆产品风险

据了解,本次悉尼会议上,澳洲联储助理主席克里斯托弗·肯特(Christopher Kent)也参与了小组讨论。他特别指出今年1月3日外汇市场中出现的“澳元闪崩”事件。

尽管澳元与日元闪崩事件发生后,澳洲联储出具了一份分析报告,但具体原因仍不能完全清楚,部分原因归咎市场上的算法交易。不过,肯特表示,算法交易未来可能会在避免此类闪崩事件上发挥积极作用。

“人们可能会及时制定交易策略,包括算法交易策略,这些交易策略会寻找这些大市场变动并将其视为有利可图的机会。”肯特说道。

ASIC市场监管执行官阿尔德里奇认为,投资者应预计所有市场都会出现类似闪崩事件。金融市场的全球性、分散化和自动化程度越来越高。市场闪崩 “不仅对批发市场,而且对零售市场也会产生真正的影响”。

这些零售市场产品风险很高。“我们已经看到很多散户在零售市场损失了大笔资金的例子,ASIC将真正从各方面紧盯这个目标。我们正在关注金融市场不良行为,也在研究产品本身以及导致损失的产品属性,比如过度的杠杆化。”她解释称。

阿尔德里奇重申,一旦澳洲议会通过相关产品干预法案,ASIC就会认真考虑及评估这些产品属性以及带给市场的风险程度。

ASIC已暂停并取消一些金融服务公司的监管牌照,同时对一些网站出现误导性信息予以删除。阿尔德里奇指出,欧美等监管机构确实对差价合约和其他杠杆产品做出限制,零售保证金外汇交易也是一个关键领域。

另外,ASIC还发现,场外衍生品交易中,散户损失较高。二元期权投资者中亏损比例高达80%;差价合约领域达72%;外汇保证金领域为63%。

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